涉多项违规行为，万隆证券被广东证监局责令改正

大湾区经济网讯，从广东证监局获悉，该局于12月9日发布行政监管措施决定书，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆证券”）采取责令改正的监管措施。这是监管部门持续强化证券投资咨询业务监管、切实维护投资者合法权益的重要举措。

图源：广东证监局官网

根据广东证监局官网披露的《决定书》，万隆证券在开展证券投资顾问业务过程中存在六项违规行为：一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是合规系统建设不完善；三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；六是部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险。

广东证监局在《决定书》中明确要求，万隆证券应高度重视上述问题，采取切实有效措施进行全面整改，并限期提交书面整改报告。监管部门将持续关注公司整改进展，确保各项要求落实到位。

此次监管措施的出台，体现了监管机构对证券投资咨询机构合规经营的严格要求，有助于进一步规范证券投资咨询行业秩序，防范化解金融风险，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。业内人士表示，证券公司及证券咨询机构应以此为鉴，严格遵守法律法规和监管要求，完善内部控制和合规管理体系，切实履行投资者适当性管理义务，共同维护资本市场健康稳定发展。